เสียหาย 110 ล.! ก.ล.ต.กล่าวโทษ‘อดีตกก.-ผู้บริหาร’ SLM กระทำทุจริตผ่าน 5 ธุรกรรมต้องสงสัย

sec 27 09 24 pic

ก.ล.ต. กล่าวโทษ ‘อดีตกรรมการ-ผู้บริหาร’ SLM ต่อ DSI ฐานร่วมกันกระทำทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัย 5 รายการ ทำบริษัทฯเสียหาย 110 ล้าน พร้อมส่งเรื่องให้ ‘ปปง.’ ดำเนินการ

...........................................

เมื่อวันที่ 27 ก.ย. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท เอส แอล เอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SLM) (เดิมชื่อบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO)) กับพวกรวม 9 ราย ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ (DSI) กรณีร่วมกันกระทำทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัย 5 รายการ ทำให้ SLM ได้รับความเสียหายมูลค่าประมาณ 110 ล้านบาท พร้อมกันนี้ได้ส่งเรื่องต่อไปยังสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบพบพยานหลักฐานว่า ในช่วงปี 2559-2560 กรรมการและผู้บริหาร SLM ในขณะนั้นรวม 2 ราย ได้แก่ Mr. Katsuyuki Mizumachi (นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ) ประธานกรรมการบริหาร และ Mr. Kiichi Okuyama (นายคิอิชิ โอคุยามา) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน กับพวกอีก 7 ราย ที่ได้ร่วมกัน และ/หรือ เข้าไปให้การช่วยเหลือสนับสนุนการทำธุรกรรมของกรรมการทั้งสองรายดังกล่าวแล้วแต่กรณี ได้แก่ Mr. Liam Dwyer Orton, Mr. John Worrall D'Arcy Grove, Mr. Mohammed Salamat Ali, Mr. Haruhiko Shin, นายสมบูรณ์ โป้บุญส่ง, นายเจษฎา ดาวแก้ว, และบริษัท ชูโอ เซ็นโก แอดเวอร์ไทซิ่ง (ประเทศไทย) จำกัด (CSA) (อดีตบริษัทย่อยของ SLM) กระทำการโดยทุจริตผ่านธุรกรรมต้องสงสัยรวม 5 รายการ ได้แก่

(1) กรณีลงทุนซื้อหุ้นของบริษัท JRA (Fiji) Consultants ซึ่งจดทะเบียนที่สาธารณรัฐฟิจิ และพบว่าเป็นบริษัทที่ไม่มีอยู่จริง มูลค่าความเสียหายประมาณ 21 ล้านบาท

(2) กรณีลงทุนซื้อหุ้นที่จดทะเบียนและหุ้นเพิ่มทุนในอนาคตของบริษัท แซมส์ สปอร์ต รีเทล จำกัด (SAMS) และกรณีสั่งซื้อรองเท้าจากบริษัท SAMS ที่พบว่าไม่สมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการและไม่มีเจตนาทำธุรกรรมจริง รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 42 ล้านบาท

(3) กรณีทำธุรกรรมผ่องถ่ายเงินผ่านการขอเงินเพิ่มทุน การทำ License Agreement (สัญญาอนุญาตให้ใช้สิทธิ) และการทำ Subcontract Agreement (สัญญาจ้างเหมาช่วง) ของบริษัทย่อยรายบริษัท ดิจิตอล ดรีม จำกัด ที่พบว่าไม่ได้มีเจตนาทำธุรกรรมจริง แต่เพื่อต้องการผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้ Mr. John Worrall D'Arcy Grove และบุคคลอื่น รวมมูลค่าความเสียหายประมาณ 33.4 ล้านบาท

(4) กรณีโอนสิทธิการเช่าพื้นที่สำนักงานให้แก่ CSA ซึ่งพบว่าเป็นธุรกรรมที่เป็นการผ่องถ่ายผลประโยชน์ให้แก่ CSA (ในขณะนั้นไม่ได้เป็นบริษัทย่อยของ SLM แล้ว) มูลค่าความเสียหายประมาณ 11.9 ล้านบาท และ

(5) กรณีการทำสัญญาให้บริการเครือข่าย (Network Service) กับ CSA ซึ่งภายหลังพบว่ามีคำพิพากษาของศาลโดยคดีถึงที่สุดแล้วว่าสัญญาดังกล่าวเป็นโมฆะ เนื่องจากการแสดงเจตนาลวงของอดีตกรรมการราย Mr. Katsuyuki Mizumachi (นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ) จึงเป็นการทุจริตผ่องถ่ายผลประโยชน์ไปให้แก่ CSA (ในขณะนั้นไม่ได้เป็นบริษัทย่อยของ SLM แล้ว) มูลค่าความเสียหายประมาณ 2 ล้านบาท

ทั้งนี้ การทำธุรกรรมข้างต้นทั้ง 5 รายการ ทำให้ SLM ได้รับความเสียหายเป็นมูลค่ารวมประมาณ 110 ล้านบาท

การกระทำของกรรมการและผู้บริหาร SLM รวมถึงบุคคลและนิติบุคคลรวม 9 รายข้างต้น เข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 307 มาตรา 311 มาตรา 313 และมาตรา 281/2 วรรคสอง ประกอบมาตรา 89/7 และมาตรา 89/24 ประกอบมาตรา 89/7 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ) และมาตรา 83 หรือมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา แล้วแต่กรณี

ทั้งนี้ การถูกกล่าวโทษข้างต้นมีผลให้ผู้ถูกกล่าวโทษเข้าข่ายมีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจและไม่สามารถดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนตลอดระยะเวลาที่ถูกกล่าวโทษดำเนินคดี นับตั้งแต่วันที่ ก.ล.ต. มีหนังสือกล่าวโทษบุคคลดังกล่าวต่อ DSI*

อนึ่ง การกล่าวโทษของ ก.ล.ต. เป็นเพียงจุดเริ่มต้นของกระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาเท่านั้น ภายใต้กระบวนการนี้ การพิจารณาวินิจฉัยว่าบุคคลใดเป็นผู้กระทำผิดกฎหมายเป็นขั้นตอนในอำนาจการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องคดีของพนักงานอัยการ ตลอดจนดุลพินิจของศาลยุติธรรม ตามลำดับ ทั้งนี้ ก.ล.ต. จะติดตามความคืบหน้าในการดำเนินคดีต่อไป และจะร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ เพื่อสนับสนุนการบังคับใช้กฎหมายตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ในกระบวนการภายหลัง ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษแล้ว

อ่านประกอบ :

ก.ล.ต.กล่าวโทษ‘อดีตกรรมการ-ผู้บริหาร’ NUSA ร่วมกันทุจริตลงทุนซื้อ‘โรงแรม’-ขาย‘ห้องชุด’

ก.ล.ต.ลงโทษทางแพ่ง‘วรวุฒิ อุ่นใจ-พวก’ใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น COL-สั่งปรับรวม 4.2 ล้าน

‘ก.ล.ต.’ยื่นหนังสือขอ‘อัยการ’ฟ้องผู้กระทำผิด 9 ราย คดีปั่นหุ้น‘NMG-EIC-TH’ต่อศาลแพ่ง

‘ก.ล.ต.’กล่าวโทษ ‘สมโภชน์ อาหุนัย-พวก’ ต่อ DSI ร่วมกันทุจริตทำ EA เสียหาย 3.4 พันล้าน

สั่งปรับ 3.9 ล้าน! ก.ล.ต.ลงโทษทางแพ่ง‘เพ็ญประภา ศิริสรรพ์-พวก’ใช้ข้อมูลภายในขายหุ้น SQ

ก.ล.ต.สั่ง ‘SBNEXT-บอร์ดบริษัทฯ’ ชี้แจงปมนำ‘เงินกู้’ซื้อหุ้น-ค้ำประกันบุคคลเกี่ยวโยงกัน

ปรับ 426 ล.! ‘ก.ล.ต.’ลงโทษทางแพ่ง 6 รายปั่นหุ้น PRINC-มีชื่อ‘ศิริวัฒน์ แซนด์วิช’ร่วมก๊วน

ก.ล.ต.สั่ง NEX แจงปม‘คณิสสร์’แจ้งข้อมูลซื้อขายหลักทรัพย์ล่าช้า-จัดสรรหุ้น PP ให้‘ซีอีโอ’

ปรับ 275 ล้าน! ก.ล.ต.ลงโทษทางแพ่ง'บุญชัย จิระพงษ์ตระกูล-พวก'รวม 14 ราย ปั่นหุ้น THE

ก.ล.ต.สั่ง‘ณุศาศิริ’แจงปมขายที่ดินโครงการ‘มายโอโซน’ต่ำกว่าราคาประเมินอย่างมีนัยสำคัญ

ก.ล.ต.ลงโทษทางแพ่งผู้กระทำผิด 6 ราย ปั่นหุ้น BM สั่งปรับ 8 ล.-ห้ามนั่งกก.-ผู้บริหาร บจ.