เงินกองทุนฯต่ำเกณฑ์! 'ก.ล.ต.' สั่ง 'บล.เอเชีย เวลท์' ระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภท

‘ก.ล.ต.’ สั่ง ‘เอเชีย เวลท์’ ระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภท พร้อมโอนทรัพย์สินลูกค้าไปยังผู้ประกอบการรายอื่น หลังพบไม่สามารถดำรง ‘เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ’ ได้ตามกฎหมายกำหนด

....................................

เมื่อวันที่ 22 พ.ย. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เผยแพร่เอกสารข่าว โดยมีเนื้อหาว่า ด้วยบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บล.เอเชีย เวลท์) ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital: NC) ได้ตามที่กฎหมายกำหนด โดยมีเงินกองทุนต่ำกว่า 0 ติดต่อกันเกิน 5 วันทำการ นับตั้งแต่วันที่ 14 พ.ย.2565 ซึ่งตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ที่ สธ. 64/2563 เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ บล.เอเชีย เวลท์ ต้องดำเนินการตามที่กำหนดในประกาศดังกล่าว ซึ่งรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้

1.ระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภทจนกว่าจะสามารถดำรงเงินกองทุนได้และได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ดำเนินธุรกิจได้ตามปกติ เว้นแต่เข้ากรณียกเว้นตามที่ประกาศกำหนด เช่น เป็นการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงโดยรวมในเงินลงทุนของบริษัทหรือการดำเนินการตามภาระผูกพันที่ค้างอยู่ หรือการดำเนินการตามความจำเป็นและสมควรเพื่อป้องกันมิให้มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าได้รับความเสียหาย เช่น การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามคำสั่งของลูกค้า หรือเพื่อเปลี่ยนตราสารที่ครบกำหนดไถ่ถอนกับผู้ออกตราสารดังกล่าว เป็นต้น

2.ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีไว้เพื่อตนเอง เว้นแต่เป็นกรณีที่มีวัตถุประสงค์เพื่อใช้ป้องกันความเสี่ยง

3.โอนทรัพย์สินของลูกค้าในบัญชีเงินสดไปยังผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อื่นเพื่อการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า และโอนทรัพย์สินและฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นตามที่ลูกค้าแจ้งความประสงค์ไว้ ให้แล้วเสร็จภายใน 10 วันทำการ นับตั้งแต่วันที่ 21 พ.ย.2565

4.แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรถึงการดำเนินการที่เกี่ยวข้องข้างต้นโดยไม่ชักช้า หากมีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้นจากการดำเนินการตามข้อ 3. ให้บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายนั้น

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ให้ความสำคัญในการติดตามฐานะการเงินและสภาพคล่องของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อให้มั่นใจว่า ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด สำหรับลูกค้า บล.เอเชีย เวลท์ สามารถติดต่อศูนย์บริการลูกค้าของบริษัท และสามารถติดต่อสอบถามข้อมูลได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 กด 7 หรืออีเมล [email protected] หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. www.sec.or.th

น.ส.จอมขวัญ คงสกุล ผู้ช่วยเลขาธิการ สายระดมทุน ก.ล.ต. ปฏิบัติหน้าที่โฆษกสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่า จากกรณีที่ ก.ล.ต. มีคำสั่งให้ บล.เอเชีย เวลท์ ระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภท เนื่องจากไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital: NC) ได้ เกิน 5 วันทำการ นั้น บล.เอเชีย เวลท์ จะต้องล้างสถานะ Derivative ต่างๆ และต้องโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อื่นภายใน 10 วันทำการ หรือภายในวันที่ 2 ธ.ค.2565

ขณะเดียวกัน บริษัทฯมีหน้าที่ต้องเสนอแผนการแก้ไขสถานะเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 30 วัน หรือภายในวันที่ 13 ธ.ค.2565 และบริษัทฯมีเวลาอีก 90 วัน ในการดำเนินการตามแผนฯที่เสนอ และทำให้สถานะกองทุนฯดำรงสถานะตามกฎหมายได้ หรือมีเวลาดำเนินการได้ไปจนถึงวันที่ 13 ก.พ.2566 ซึ่งในระหว่างที่บริษัทฯไม่สามารถแก้ปัญหาสถานะกองทุนฯได้ ก็จะถูกระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภท

“ตอนนี้ยังไม่มีการปิดบริษัทฯ หรือยกเลิกไลเซนส์ของบริษัทฯแต่อย่างใด แต่เป็นช่วงที่ให้บริษัทฯทำตามเกณฑ์ที่กำหนด” น.ส.จอมขวัญ กล่าว

ส่วนกรณีที่ บล.เอเชีย เวลท์ จำกัด นำเงินของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของบริษัทไปชำระเป็นค่าซื้อหลักทรัพย์กับสำนักหักบัญชี โดยลูกค้าไม่ได้มีคำสั่งหรือยินยอม เป็นจำนวนเงิน 157.99 ล้านบาท นั้น น.ส.จอมขวัญ กล่าวว่า ล่าสุด บล.เอเชีย เวลท์ จำกัด แจ้งมายังสำนักงาน ก.ล.ต.ว่า ได้นำเงินไปคืนลูกค้าแล้ว ซึ่งสำนักงาน ก.ล.ต. จะเข้าไปตรวจสอบว่ามีการดำเนินการจริงหรือไม่ และอย่างไร

นายเอนก อยู่ยืน ผู้ช่วยเลขาธิการ สายบังคับใช้กฎหมาย ก.ล.ต. ผู้ปฏิบัติหน้าที่โฆษกสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่า แนวทางที่ บล.เอเชีย เวลท์ สามารถดำเนินการได้ เพื่อทำให้เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) เป็นไปตามกฎหมาย มีหลายวิธี เช่น การกู้เงินจากธนาคาร ,การเพิ่มทุนของบริษัทแม่ หรือการขายหลักทรัพย์ต่างๆออกมา ซึ่งบริษัทฯคงไปพิจารณาว่าวิธีการใดจะมีความเหมาะสมที่สุด

อ่านประกอบ :  

‘ปปง.’อายัดทรัพย์ธุรกรรมซื้อขาย MORE 34 รายการ-‘ตลท.’ส่งข้อมูลให้‘ก.ล.ต.’ฟันปั่นหุ้นแล้ว

‘ก.ล.ต.’ตั้ง‘คณะทำงานฯ’ตรวจสอบซื้อขายหุ้น MORE-ให้โอกาส‘เอเชีย เวลท์’หาเงินคืนลูกค้า

‘ตลท.’คุ้ยหลักฐานสอบปั่นหุ้น MORE-แจงวิธีโอนหลักทรัพย์ หลัง‘ก.ล.ต.’สั่งปิด‘เอเชีย เวลท์’

'บช.ก.-ปอศ.'หารือ'ก.ล.ต.'ปมซื้อขายหุ้น MORE ผิดปกติ-จ่อเรียก'เสี่ย ม.-เสี่ย ป.'ให้ปากคำ

ระงับโอนธุรกรรมน่าสงสัย! 'ตลท.'สอบสายสัมพันธ์หุ้น MORE ย้อนหลัง-โบรกฯร้องเสียหาย 4 พันล.

‘ตลท.’ ประสานตำรวจ ‘ปอศ.’ เร่งสืบสวนหาผู้กระทำผิด ปมซื้อขายหุ้น MORE ผิดปกติ

‘ตลท.’ เดินหน้าตรวจสอบกรณีซื้อขายหุ้น MORE ผิดปกติ-ยันไม่กระทบเสถียรภาพตลาด