'ก.ล.ต.'สั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 'บล.เอเชีย เวลท์

'คณะกรรมการ ก.ล.ต.' สั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 'บล.เอเชีย เวลท์' เหตุไม่สามารถดำรง 'เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ' ได้

.........................................

เมื่อวันที่ 24 ก.ค. คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (คณะกรรมการ ก.ล.ต.) มีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 24 ก.ค.2566 ด้วยเหตุที่ไม่สามารถดำรงคุณสมบัติการเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ตามกฎหมายที่กำหนด

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจสอบพบข้อเท็จจริงว่า บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บริษัท) ไม่สามารถดำรงคุณสมบัติการเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 จากกรณีที่บริษัทไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ได้ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ตั้งแต่วันที่ 14 พฤศจิกายน 2565 เป็นต้นมา

และบริษัทไม่สามารถแก้ไขปัญหาการดำรง NC ได้ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 9(3) ของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 14/2551 เรื่อง การอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 5 พฤศจิกายน พ.ศ. 2551 เป็นผลให้บริษัทไม่สามารถดำรงคุณสมบัติการเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 ได้ตามข้อ 13(3) ของประกาศฉบับเดียวกัน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงมีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 ของบริษัท เนื่องจากบริษัทไม่สามารถดำรงคุณสมบัติการเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 24 กรกฎาคม 2566 เป็นต้นไป

ทั้งนี้ ก.ล.ต. มีบทบาทในการกำกับดูแลให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติเป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องดำรงคุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนดตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งมีความพร้อมในการรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อการให้บริการโดยยึดหลักประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สำหรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1 หมายถึงใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้หลายประเภทธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประกอบด้วยธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทดังต่อไปนี้ (ก) การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ข) การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ค) การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ (ง) การเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

นอกจากนี้ จากการที่กระทรวงการคลังมีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ บริษัทฯจึงได้เปลี่ยนชื่อจากบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด เป็น บริษัท เอเชีย เวลท์ 2023 จำกัด เมื่อวันที่ 30 มิ.ย.2566 เพื่อให้เป็นไปตามมาตรา 95 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535

ก่อนหน้านี้ รมว.คลัง โดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีคำสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ตั้งแต่วันที่ 19 พ.ค.2566 ด้วยเหตุนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยมิได้รับอนุญาต และไม่นำมาคืนภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ต.ท. กำหนด และไม่สามารถแก้ไขการดำเนินงานเพื่อจัดให้มีระบบงานในการป้องกันมิให้เกิดการนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยลูกค้ามิได้อนุญาตภายในระยะเวลาที่กำหนด

อ่านประกอบ :  

‘รมว.คลัง’สั่งเพิกถอนใบอนุญาต‘เอเชีย เวลท์’ เซ่นนำเงินลูกค้าจ่ายค่าหุ้น MORE แล้วไม่คืน

ก.ล.ต.กล่าวโทษ‘เอเชีย เวลท์’ต่อ‘บก.ปอศ.’ คดีนำสินทรัพย์ลูกค้าไปใช้ประโยชน์เพื่อบริษัท

‘ศาลแพ่ง’สั่งยึด-อายัดทรัพย์สิน คดีฉ้อโกงกรณีหุ้น MORE รวม 4.47 พันล้าน ไว้ชั่วคราว

เงินกองทุนฯต่ำเกณฑ์! 'ก.ล.ต.' สั่ง 'บล.เอเชีย เวลท์' ระงับการดำเนินธุรกิจทุกประเภท

‘ตลท.’คุ้ยหลักฐานสอบปั่นหุ้น MORE-แจงวิธีโอนหลักทรัพย์ หลัง‘ก.ล.ต.’สั่งปิด‘เอเชีย เวลท์’

ก.ล.ต.กล่าวโทษ ‘อภิมุข-คนตระกูลพรประภา-พวก’ รวม 18 ราย ต่อ ‘บก.ปอศ.’ คดีปั่นหุ้น MORE

‘ก.ล.ต.’ แจ้งความ ‘บก.ปอศ’ เอาผิด ‘กลุ่มบุคคล’ ปั่นหุ้น MORE

‘ปปง.’ส่ง‘อัยการ’ยื่นคำร้อง‘ศาล’สั่งให้ทรัพย์คดีฉ้อโกงหุ้น MORE 4.47 พันล.เป็นของแผ่นดิน

ออกหมายเรียกผู้ขายหุ้น MORE ให้ปากคำสัปดาห์หน้า-ตร.ชี้หลักฐานมีน้ำหนักแจ้งข้อหา‘เสี่ย ป.’

‘ตำรวจ’พบหลักฐานส่อปั่นหุ้น MORE ส่ง‘ก.ล.ต.’เอาผิด-จ่อออกหมายเรียก‘อภิมุข’ให้การรอบ 2

ปปง.อายัดทรัพย์สินคดีฉ้อโกงหุ้น MORE เพิ่มอีก 19 ล้าน