กรณีที่แอฟริกาใต้ พบว่าบริษัท SAP และตัวแทนคนกลางบริษัทบางรายได้ดำเนินการในช่วงระหว่างปี 2556-2560 โดยมีทั้งการจ่ายสินบน,ปลอมแปลงหนังสือบันทึกและบัญชีของบริษัท เพื่อที่จะชนะการทำสัญญากับทางการเมืองโจฮันเนสเบิร์กและเมืองชเวน,หน่วยงานผู้ดูแลและควบคุมบริการน้ำของรัฐ แอฟริกาใต้ และสัญญากับรัฐวิสาหกิจผู้ดูแลพลังงานของแอฟริกาใต้ซึ่งชื่อว่าบริษัท Eskom Holdings
ส่องคดีทุจริตโลก สำนักข่าวอิศรา (www.isranews.org) รายงานข่าวกรณีการทุจริตโดยบริษัทเทคโนโลยีสัญชาติเยอรมันที่ถูกนำเสนอในสื่อต่างประเทศ
โดยมีรายงานข่าวว่าบริษัทซอฟต์แวร์ชื่อว่าบริษัท SAP ซึงตั้งอยู่ที่ประเทศเยอรมนีได้ตกลงที่จะจ่ายเงินค่าปรับมากกว่า 220ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ (7,689,000,000 บาท) โดยค่าปรับนี้เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงการยุติการดำเนินคดีกับทางการสหรัฐอเมริกาและแอฟริกาใต้ ในกรณีที่เกี่ยวกับการกระทำความผิดตามพระราชบัญญัติการทุจริตในต่างประเทศหรือ FCPA
บริษัท SAP ที่เข้าสู่ข้อตกลงการเลื่อนการถูกดำเนินคดีไปสามปีถูกประเมินจากกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯว่ามีความรับผิดทางแพ่งเกือบ 119 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ (4,159,050,000 บาท) และบริษัทนี้ได้ประกาศเมื่อวันที่ 10 ม.ค. ว่าบริษัทได้จ่ายเงินชดเชยไปเพิ่มเติมอีกกว่า 103 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ (3,599,850,000 บาท)
โดยสัดส่วนของเงินที่ทางบริษัท SAP ได้มีการจ่ายในข้างต้นนั้นจะนำไปจ่ายชดเชยให้กับทางสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)ที่ประกาศว่าจะต้องมีการจ่ายเงินเกือบ 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ (3,495,000,000 บาท) เพื่อเพื่อชดเชยปัญหาที่เกิดขึ้น และชดเชยให้กับทางการแอฟริกาใต้
สำหรับข้อตกลงยุติคดีตามกฎหมาย FCPA ระหว่างบริษัท SAP และกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ นั้นถือว่าเป็นครั้งที่สองที่ทางกระทรวงได้มีการประสานความร่วมมือกับทางการแอฟริกาใต้ นับตั้งแต่ที่มีกรณีเหตุบริษัทเทคโนโลยีสัญชาติสวิสเมื่อเดือน ธ.ค.2565
＠รายละเอียด
กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ออกมาระบุว่าการสอบสวนนั้นมุ่งเน้นไปที่การจ่ายสินบนให้กับเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานรัฐทั้งในแอฟริกาใต้และในอินโดนีเซียขณะที่ SEC ระบุว่าพฤติการณ์ของบริษัท SAP นั้นจะมีการว่าจ้างทั้งคนกลางและบุคคลที่สามเพื่อจ่ายสินบนใหกับเจ้าหน้าที่รัฐในเจ็ดประเทศได้แก่ที่อาเซอร์ไบจาน,กานา,อินโดนีเซีย,เคนยา,มาลาวี,แอฟริกาใต้ และแทนซาเนีย
กรณีที่แอฟริกาใต้ พบว่าบริษัท SAP และตัวแทนคนกลางบริษัทบางรายได้ดำเนินการในช่วงระหว่างปี 2556-2560 โดยมีทั้งการจ่ายสินบน,ปลอมแปลงหนังสือบันทึกและบัญชีของบริษัท เพื่อที่จะชนะการทำสัญญากับทางการเมืองโจฮันเนสเบิร์กและเมืองชเวน,หน่วยงานผู้ดูแลและควบคุมบริการน้ำของรัฐ แอฟริกาใต้ และสัญญากับรัฐวิสาหกิจผู้ดูแลพลังงานของแอฟริกาใต้ซึ่งชื่อว่าบริษัท Eskom Holdings
มีรายงานด้วยว่าบริษัท Eskom Holdings ก็เป็นอีกตัวละครศูนย์กลางในคดีรับสินบนจากบริษัท ABB
หน้าเว็บรัฐวิสาหกิจ Eskom Holding
ส่วนที่อินโดนีเซียระหว่างปี 2558-2561 มีกรณีของบริษัท SAP ได้จ่ายเงินสินบนด้วยจุดประสงค์เพื่อจะชนะในสัญญาธุรกิจกับกระทรวงกิจการทางทะเลและการประมงของอินโดนีเซียและชนะสัญญากับรัฐวิสาหกิจว่าด้วยการโทรคมนาคมของรัฐ
จากคำสั่งของ SEC ทำให้ตรวจสอบพบว่าที่ประเทศมาลาวี เคนยา แทนซาเนีย และกานา บริษัท SAP ได้ดำเนินการใช้ตัวกลาง ซึ่งบริษัทตัวกลางเหล่านี้ได้มีการจ่ายสินบนในช่วงระหว่างปี 2557-2561และมีกรณีที่ลูกจ้างของบริษัท SAP ได้มอบของขวัญที่ไม่เหมาะสมในช่วงเดือน ม.ค.2565 ให้กับเจ้าหน้าที่รัฐเพื่อที่จะได้มาและรักษาธุรกิจที่ประเทศอาเซอร์ไบจาน
SEC ยังตรวจสอบพบว่าบริษัท SAP ได้บันทึกข้อมูลค่าใช้จ่ายทางธุรกิจบนบันทึกบัญชีของบริษัทไม่ถูกต้อง เนื่องจากไปบันทึกว่าเงินสินบนนั้นเป็นค่าใช้จ่ายทางธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมาย อีกทั้งไม่ได้ดำเนินการควบคุมทางบัญชีอย่างเหมาะสมกับกลุ่มบุคคลที่สามและกับตัวบริษัทย่อยของบริษัท SAP
＠ข้อกำหนดที่บังคับให้บริษัทต้องดำเนินการ
กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ และ SEC ได้ออกมาถึงความร่วมมือที่สำคัญซึ่งทางบริษัท SAP ต้องดำเนินการจากคดีดังกล่าวนี้ มีอาทิ
-การจัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องโดยทันทีและเตรียมการให้พนักงานบริษัทเข้ารับการสอบปากคำได้
-การแก้ไขปัญหาที่อาจเกิดขึ้นระหว่างการสอบสวนภายในกับทางรัฐบาลสหรัฐฯ
-เก็บภาพถ่ายของโทรศัพท์ของผู้ดูแลที่เกี่ยวข้องเพื่อสร้างความมั่นใจว่าจะมีการเก็บข้อมูลการสื่อสารบนแอปพลิเคชันการส่งข้อความบนโทรศัพท์
-ขจัดการใช้ตัวแทนขายที่เป็นบุคคลที่สามทั่วโลก ซึ่งที่ผ่านมาบริษัท SAP ต้องจ่ายค่าคอมมิชชั่นให้กับบุคคลเหล่านี้ และให้บริษัท SAP ทุ่มทรัพยากรไปกับการปฏิบัติตามจริยธรรมและข้อกำหนดต่างๆ
-ขยายขีดความสามารถในการวิเคราะห์ข้อมูลให้ครอบคลุมกว่า 150 ประเทศ และระบุและตรวจสอบธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงและการควบคุมโดยบุคคลที่สาม
-สร้างแพลตฟอร์มที่เอื้อต่อการให้มีผู้แจ้งเบาะแส
ข่าวการจ่ายเงินยุติคดีที่แอฟริกาใต้ (อ้างอิงวิดีโอจากNews Room Afrika)
บริษัท SAP ยังได้ลงโทษทางวินัยพนักงานที่พบว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบ และบริษัทยังได้รับการลดทางทางอาญาด้วยการลดค่าปรับ 109,141 ดอลลาร์สหรัฐฯ (3,814,477 บาท)
ส่วนบริษัท SAP กล่าวในแถลงการณ์ว่ายินดีกับข้อตกลงการระงับข้อพิพาทกับทางกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ
โดยคำแถลงการณ์ของบริษัทระบุว่า
"บริษัท SAP แยกตัวบริษัทออกจากทุกฝ่ายที่มีส่วนรับผิดชอบในกรณีนี้เมื่อห้าปีที่แล้วและได้ปรับปรุงโครงการการปฏิบัติตามกฎระเบียบทั่วโลกและการควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องอย่างมีนัยสําคัญ ความพยายามในการแก้ไขที่สําคัญของเรา รวมกับความร่วมมืออย่างเต็มที่และเชิงรุกของเรากับเจ้าหน้าที่ได้นําไปสู่การแก้ไขปัญหาเหล่านี้อย่างเต็มรูปแบบ”
เรียบเรียงจาก:https://www.complianceweek.com/regulatory-enforcement/sap-to-pay-220m-in-fcpa-settlements/34133.article
อ่านประกอบ：
Isranews Agency | สำนักข่าวอิศรา 